尊敬的投资者：
根据《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》第四十六条以及《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》第三十条的规定，我公司定于2016年12月5日对所有期权已开户客户的交易情况、诚信记录、风险承受能力等进行一次全面评估。随后对开户日期在2015年的期权客户批量核定买入金额上限。现将具体核定与评估事项通知如下：
一、投资者适当性评估将参照《华福证券期权客户适当性管理细则》相关规定执行。其中，
（一）对于属于期权交易黑名单的投资者，其期权经纪业务资格将被取消；
（二）对于风险承受能力为积极型（不含）以下的投资者，其交易级别将根据投资者分级评定原则从三级调整为二级。调整后将不能进行卖出开仓，但允许对义务仓持仓合约进行买入平仓。
二、投资者买入金额上限的核定标准为：
（一）对于权利仓持仓限额已达到2000张的投资者，其买入金额上线将调整至以下两者较高值：
1.2016年12月2日在我公司沪市6个月日均市值总额*20%；
2.2016年12月2日托管在我公司的自有资产余额的30%；
（二）对于期权风险承受能力评估结果为积极型（含）以上且具备三级交易权限的投资者，其买入金额上限将调整至以下两者较高值：
1.2016年12月2日在我公司沪市6个月日均市值总额*20%；
2.2016年12月2日托管在我公司的自有资产余额的20%；
（三）对于不符合第（一）（二）项标准的投资者，其买入金额上限将调整至以下两者较高值：
1. 2016年12月2日在我公司沪市6个月日均市值总额*20%。
2. 2016年12月2日托管在我公司的自有资产余额的10%；
若投资者买入金额按第（一）（二）（三）项标准核定后不足1万元的，则核定为1万元。若投资者买入金额上限发生下调，可能造成由于权利仓买入金额超限而无法开仓，但我公司对此类买入金额超限的账户进行强制平仓。若投资者买入金额上限发生下调，可能造成由于买入金额超限而无法开仓的情况，但我公司不会对此类买入金额超限的账户进行强制平仓。
特此公告。
华福证券有限责任公司
2016年11月29日
闽公安备：35010302000612
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