华福证券2013年度社会责任报告
来源: 华福证券 日期:2014-4-30
华福证券2013年度社会责任报告

 

第一章   总 则

一、前言

2013年是全面贯彻落实党的十八大精神的开局之年,也是公司践行战略发展规划的起步之年。公司把履行企业社会责任作为“打造中国一流券商”战略的重要组成部分。公司尊重并积极维护股东、投资者、客户、供应商、员工和社会环境等各利益相关方的合法权益,不断提升企业社会责任,共同推动公司持续、健康发展。

报告真实、客观地阐述了公司2013年度在履行社会责任方面做出的具体工作,是公司认真贯彻落实《公司法》第五条“公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任”的总结,亦是公司积极贯彻执行《福建上市公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构社会责任指引》所作出的积极反映。

公司一直以来都将“一切以股东权益为重,一切以客户收益为重,一切以员工利益为重,一切以社会效益为重”作为公司的核心价值观,把社会责任融入公司的发展战略和经营管理,不断追求经济利益和社会责任的和谐统一,实现了经济效益和社会效益的同步提升。

二、公司的愿景与承诺

(一)对社会责任的认识

我们认为,企业社会责任是指企业作为社会公民,对待社会的一种责任态度。要为相关利益主体承担广泛的责任,使企业在谋求商业目的的同时,能够通过负责任的行为,倡导并履行主流的社会价值观念和道德理想,在为社会创造价值的同时,承担起企业社会责任。这是社会发展的客观要求,也是科学发展、构建和谐社会的重要内容。

(二)愿景与承诺

作为一家省属金融企业,公司自成立以来,始终把“诚信”作为企业的核心价值理念,并从企业人格化的角度出发,将社会责任奉为公司的基本价值观。公司一直坚持承担社会责任的原则,在经营管理活动中,一直践行:对股东承担实现股东价值最大化、可持续发展的责任;对客户承担提供优质服务、维护其合法权益的责任;对供应商承担诚信交易、共赢发展的责任;对社区、政府承担推动社会公平正义、和谐有序的责任;对员工承担关注成长、提升价值的责任;对环境承担促进环保、建立节约型社会的责任。

 

第二章   股东和债权人权益保护

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》和《证券公司治理准则》等相关规章制度的要求,建立健全公司治理机制,确保公司合规、稳健、快速发展,同时充分尊重和维护股东合法权益,推动公司和股东利益相关方协调发展。
    (一)完善公司治理结构,保护股东权利
    公司严格遵守并执行《公司章程》等各项基本管理制度,进一步完善公司治理,公司着力提高经营管理水平,积极拓展创新业务。报告期内,公司共召开了3次股东会,
向全体股东派发现金红利304,005,700.00元。公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会相关规章制度及《公司章程》的要求,始终致力于进一步健全公司治理制度,完善公司治理结构,形成了股东大会、董事会、监事会与经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构,使各层次在各自的职责、权限范围内各司其职,各负其责,确保了公司的规范运作。 

(二)履行信息披露责任,确保信息真实、准确、完整

公司每年编制证券公司年报,报送监管部门及交易所,并在中国证券业协会网站、中国货币网及公司网站及时披露各项规定的信息。

公司股东权益信息及时披露,按照有关规定披露持有公司股权比例较大的股东的详细资料。

(三)在各级政府、各股东和广大投资者大力支持下,公司盈利能力逐步增强,经营业绩持续提升,经济实力日益雄厚公司财务合规稳健,从成立至今每年均取得“标准无保留”的审计评价。2013年度为国家贡献各类税费达8.38亿元并荣膺“福建省纳税百强企业”光荣称号,并连续第五次获得纳税信用A级企业的称号,树立了良好的社会形象。公司制定并实施符合行业监管要求的客户资金第三方存管制度、自有资金管理办法和实物资产登记、保管和盘查制度,2013年办公室会同计划财务部、信息技术部等组织实施半年度和年度固定资产盘点工作;对公司总部及分支机构场所改造后退下的电脑设备及时进行调拨使用,先后合计调拨原值109万元,净值40万元,有效盘活公司资产,节省了固定资产的投入;及时清理2012年公司总部及各分支机构报废固定资产原值1280万元,实现了资源的有效分配和利用,切实有效保护股东的权益。

 

第三章   供应商、客户和消费者权益保护

一、诚信对待供应商、承包商等

互惠互利,长期共存,精诚合作,互相信任,共同成长是华福证券对待供应商、承包商的原则。

(一) 大宗采购与装修装饰工程

公司制定了《华福证券大宗物品采购管理办法》,成立了大宗物品采购委员会及采购评审专家库,加强对采购工作的管理和监督,优化采购资金的使用效益,确保采购产品和服务满足公司经营管理需要,维护股东权益;制度以采购效益最大化为宗旨,实行集中采购,实现采购质量服务优质的基本要求,选择标准符合节能环保与绿色为理念,充分体现公司的社会责任。

报告期内,公司大宗采购主要集中服务器、电脑等IT设备和部份家具办公设备,装修装饰工程主要为省外新网点建设和省内部分网点的搬迁、改造及上海业务总部办公场所建设,公司始终遵循公开、公平、公正的原则,诚信对待供应商、承包商,并结合效率、效益及充分满足经营管理需要,实行合理分工、相互制约、合规运作,从机制上有效地杜绝不正当交易行为和商业贿赂情况的发生。

(二)大宗闲置资产处置

公司制定了《华福证券资产处置暂行规定》,成立资产处置领导小组。长期以来,以公平、公正、公开和择优、竞争为原则处置闲置资产,资产处置实行回避制度,任何个人与被处置资产方、资产受让(受托)方、受托资产评估机构等有直系亲属关系的,必须予以回避。计划财务部介入拟处置资产的财务成本核算,监督其财务风险;合规风控部全程介入,负责对资产处置程序的合法合规性进行法律风险把关和监督。

报告期内公司响应中央节能减排号召,对分支机构先行车辆改革,收回废旧车13部进行拍卖。聘请正规评估机构对废旧车辆进行评估,委托福建产权交易中心对旧车辆进行挂牌交易,委托福建产权交易中心对旧车辆进行挂牌交易,13部车辆原值合计:3090384.21元,净值:219051.38 元,处置收入:719100元。

二、客户服务和投资者权益保护
    
报告期内,公司紧紧围绕“以客户为中心”的指导思想,紧跟公司创新业务步伐,持续优化和完善统一营销服务平台,加强客户适当性管理,实现客户分类管理,为客户提供个性化分类服务,并做好投资者教育与保护工作,从而全面提升公司客户服务能力,保障客户权益。
     (一)完善客户服务制度体系
    公司积极贯彻落实标准化的客户服务建设,依据客户适当性管理,制定出一套完整流程、细则来指导、规范分支机构的服务行为。报告期内公司制定或修订了《华福证券客户分类管理规定》、《华福证券证客户交易纠纷处理办法》、《华福证券客户投诉管理办法》、《华福证券投资者教育工作办法》、《华福证券投资者教育工作考核管理办法》、《华福证券分支机构标准化服务规范细则》、《华福证券客户短信和邮件服务管理办法》等制度,这些制度的实行,进一步完善了客户服务体系建设的内涵,对规范服务行为、提升服务和管理水平提供了有力的制度保障。
    (二)保障客户资金安全
    证券公司的资金分为两大部分,即客户资金和公司自有资金。公司的客户资金又主要分为两个部分,一是经纪业务客户的证券交易结算资金,另一方面是客户资产管理业务的受托管理资金。公司经纪业务的客户证券交易结算资金100%实施第三方存管,客户资产管理业务的受托管理资金严格实施商业银行托管制度,从而有力地保证了客户资金的安全性。在日常业务经营中,公司严格按制度规定的流程和权限,调度和运营自有资金。报告期内公司未发生自有资金被非正常占用的事项,资产结构保持了一定的合理性。
    (三)持续优化和完善统一客户服务平台,提升客户服务质量
    报告期内,公司建立完善客户服务制度并落实实施,规范客户服务工作各项环节,保障系统稳定运行及相关业务持续发展,持续优化统一客户服务平台各子系统。配合非现场业务的开展,公司加速推进见证开户系统建设和测试工作,并成功保证见证开户系统上线运行,CRM 系统级同步升级;2013 年,见证开户系统已成功开户 
2343人;紧跟业务发展,加强对公司各新业务的大力支持,做好 CRM系统的精细和完善工作,实现对两融业务的充分支持;公司网站增设宣传专栏、宣传创新任务,积极发挥电子商务网站的门户宣传作用;优化呼叫中心系统,提供更好的短信邮件服务、丰富服务内容;公司微信公众号的正式上线推广,体现出创新模式下互联网服务渠道特点,为投资者提供良好的服务体验。
    (四)加强客户适当性管理,实现分类服务,努力提高客户满意度
    报告期内,公司为了适应业务创新的需要,提高个性化服务水平,根据客户的自然属性和交易属性,采用聚类的方法对客户分类。根据客户类别的特点,为客户提供标准化和个性化服务,开展现场和非现场客户服务活动,满足客户不同需求。
    (五)做好投资者教育工作,培养投资者理性投资意识
    报告期内,公司认真贯彻落实相关监管部门阶段性工作计划要求,通过一系列投资者教育活动平台,积极开展形式多样的投资者保护宣传活动,包括开展 2013 年“3.15 投资者保护日”宣传活动、上交所“我是股东”宣传活动、“中小投资者权益保护宣传月”、“整非宣传月”、“法制宣传月”“增强社会责任争创一流服务”、“ 福建省证券期货行业投资者保护志愿者”等专项活动并落实到日常工作环节中去,同时,公司还配合证监局、证券业协会开展投资者调查问卷活动,收集有关信息,及时更新公司网站投资者教育内容,增强投资者理性投资意识。公司各证券营业部通过开展“理财大讲堂”等活动,更好地将投资者教育落实到日常工作中去,引导公众树立理性投资、长期投资理念。
    三、加强党风廉政建设

2013年,公司认真贯彻落实中央、省、市关于党风廉政建设和反腐败工作的总体部署,坚持党要管党、从严治党的方针,以建设一支廉洁高效的党员干部队伍为目标,把惩治和预防腐败体系建设和落实党风廉政建设责任制作为重要工作抓紧抓实,确保各项措施落到实处,为公司各项事业实现又好又快发展提供坚强的政治保证和纪律保证。

举办党风廉政建设工作专题报告会,邀请福建省纪委有关领导主讲,深入学习贯彻中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》,深化反腐倡廉工作,扎实推进公司党风廉政建设工作,使广大党员及员工,不断提高有效预防腐败的能力,实现公司发展战略目标。

四、认真履行反洗钱义务

2013年,公司在人民银行的统一部署下,贯彻落实“风险为本”的工作方法,切实履行各项反洗钱义务。根据最新监管要求以及公司业务的发展,公司对《反洗钱工作管理制度》等四项反洗钱内控制度进行了修订;从环境、产品/业务、控制、沟通以及调整事项等方面,组织开展了洗钱风险全面自评估,对发现的不足进行了及时的整改。公司还积极参加人民银行和反洗钱协会组织的培训、调研、业务交流和各项活动,撰写调研论文《证券业洗钱风险评估研究》,对《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》执行中存在的难点、问题进行研究并提出建议;受协会委托,作为主办机构编写《福建省反洗钱协会工作交流》(2013年8月份)期刊。公司各分支机构持续进行客户身份信息完善和可疑交易分析排查,以及在营业场所开展常态化反洗钱宣传活动。2013年,公司获得“福建省反洗钱系列宣传活动综合奖”、“反洗钱十年摄影比赛优胜奖”等荣誉称号。

 

第四章   职工权益保护

人力资源是企业的第一资源,是企业未来发展的关键。公司坚持以人为本,保障员工权益,关注员工成长,建设优秀企业文化,追求员工与企业的共同发展,努力提高员工幸福感,截至2013年底,公司共有员工1441人。

一、将公司打造成为员工事业的平台

员工是企业最大的财富,是推动企业可持续发展的关键,公司倡导“我为企业促发展,企业为我创平台”的人才理念,把企业发展作为员工发展的依托和基础,把员工发展作为企业发展的动力和根本,加强培训,把推动员工成长、实现员工个人价值作为企业的重要责任,力争将公司打造成为全体员工事业的舞台。

(一)服务业务发展,落实培训工作

2013年培训整体围绕公司战略规划和业务发展需求贯穿培训始终,抓好业务类培训的常规性推动工作,以及配合“学制度、改作风、促业务”群众路线实践教育活动,根据需要组织制度和业务学习等系列培训全年共举办三十余场;“总部、分公司(区域)、营业部”的三级培训体系更加明晰,建立健全公司以业务为条线与分公司为区域的条块结合培训体系。

(二)加强培训实施,增进全员素质

为配合公司战略发展和业务需求,鼓励员工加强以业务学习为主的各种资格证书及学位取得,精心组织了包括新员工、新设网点负责人等多个群体的培训活动,并充分运用E-learning网络学习平台、视频会议等培训形式,在节约成本的同时,努力推进学习型组织的形成。

二、积极建立人文关怀机制

公司关心员工的思想和情感需求,注重将企业文化建设与员工思想文化建设有机结合,培养科学、和谐、卓越、奉献的核心价值观,并逐步建立起以事业关怀、家庭关怀、情感关怀等为主导的人文关怀机制,营造员工的情感家园。

(一)利用内刊、公司论坛等作为员工思想情感的交流平台。

内刊作为公司企业文化的重要载体,进行多角度多主题思考,鼓励员工创作,自2006年起创刊来每年组织出版季度内刊,积极宣传企业文化,丰富了员工的文化创作。公司论坛设有多个板块,促进了员工间的交流。

(二)丰富员工业余文化生活

公司关心员工的心理和情感需求,注重员工高尚情操的陶冶。2013年公司上下相继组织了一系列贴近企业实际、贴近员工生活的群众性文体活动。如参加由福建省反洗钱协会主办的“反洗钱十年”文体竞赛活动;参加由福建省证券期货业协会组织的 2013年福建辖区证券期货行业男子篮球比赛,并取得第3名的佳绩。

(三)注重员工精神文化建设和综合素养的提高

为帮助全公司员工深化对“沟通”的认识,掌握有效沟通的方法,学会化解家庭的各类矛盾,营造和谐的家庭和工作氛围,举办面向全员的《家和万事兴—沟通的金钥匙》等视频培训;同时举办第三届研究生论坛,注重实战,紧紧围绕“转型、发展、跨越”的主题,为员工提供展示自己学习、工作成果的舞台,为公司构造发掘人才的平台。这对于进一步提高公司员工整体素质,营造浓厚的实战氛围,发扬华福新文化,提升企业形象,实现美好华福梦打下了良好的基础。

三、努力提升员工归属感与幸福感

公司倡导和谐友好的企业氛围,努力提升员工归属感与幸福感,使员工在公司的大家庭中不仅能得到事业的发展,更能享受美好的生活。

(一)充分保障员工各项权益

公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》和《工会法》,以及相关法律和制度,尊重和保护员工的各项合法权益,不断完善薪酬和社会保障体系。公司依据《公司法》和公司章程的规定,建立起职工监事选任制度,确保职工在公司治理中享有充分的权力;在内网开设人事信箱、工会信箱,及时听取员工对公司管理的意见和建议,为公司和员工之间构建了沟通的桥梁;公司制定的与员工利益密切相关的制度均事先通过了公司职工代表大会表决通过;成立薪酬管理和绩效考核小组,加强薪酬管理和绩效考核工作;公司工会配合公司开展了各种文娱、体育活动,积极发展会员,并专门设有女工委员会,关爱女工。

加强公司管理层与员工之间的联系。公司领导定期深入基层调查研究听取意见,慰问一线员工及家属,增进公司领导与一线员工的交流,了解员工关切的问题和遇到的困难,提振员工的士气,树立信心,迎接挑战,发扬华福精神,与公司共成长。

2013年公司无劳动争议事件发生,公司依法与员工签订劳动合同,按国家规定办理法定保险和公积金,重视员工职业健康安全;组织开展多次安全知识讲座、增强全体员工安全生产意识;安排员工进行健康体检,同时积极引导员工注重劳逸结合。

(二)提升人才保障能力,吸引人才

公司高度重视人力资源管理工作,坚持市场化人才管理机制,科学规划以发挥人力资源促进业务发展的保证性作用,优化招聘人才机制以满足相关人才的需求,强化干部管理并完善选拔任用机制,完善市场化薪酬福利制度提高员工忠诚度,构建矩阵式绩效考核体系以发挥奖勤罚懒的导向作用,提升公司人才竞争优势,保证公司公司发展战略目标的实现

 

第五章 环境保护与可持续发展

环境是人类赖以生存的基础,公司一直高度重视环境保护和可持续发展。倡导低碳生活,努力构建环境良好、资源节约型企业。
    为促进低碳生活理念的形成,公司持续开展“增收节支”活动,充分利用OA、CRM等网络系统进行事项审批,努力推行无纸化办公,对于实在需要打印的材料,提倡双面打印;在日常工作中,公司总部和分支机构充分利用公司网站等网络媒介宣传公司及各项新业务,尽可能最大限度地满足投资者需求,公司采购LED投教显示屏,避免依靠以纸张、塑料制品为主的传统宣传方式,节约纸张,保护环境;鼓励员工在工作、生活中做到节约一滴水、一度电、一张纸,大力倡导文明健康的低碳生活方式,致力于把人与自然和谐发展理念融入员工的工作生活当中。

 

第六章   公共关系和社会公益事业

公司在快速发展的同时,始终没有忘记社会各界长期对公司的支持和帮助。饮水思源,公司大力倡导企业社会责任理念,积极支持公益事业,用真情和实际行动回报社会,奉献爱心,促进和谐社会建设。

一、捐资助学、热心公益

随着公司对社会责任理解的深入以及对人才重视程度的加强,公司组织开展助学活动,2013年度向厦门大学教育基金会捐款人民币10万元。
    
二、积极组织参加各类社会活动
    
主办的“华福证券杯”第八届福建省高校模拟炒股大赛。在整个赛事期间,公司各分支机构以投资讲座、校园招聘等方式走进大学校园,多层次加强与高校的交流,通过举办高校模拟炒股大赛,不断提升大学生的投资实践能力,深入做好投资者教育工作,同时搭建校企合作平台,发掘和培养更多金融人才。

参加由中国人民银行福州中心支行组织牵头,会同福建银监局、福建证监局和福建保监局联合举办的第十一届中国海峡项目成果交易会, 通过展示与互动,对各项新业务、金融产品等进行宣传和推广,深化了与金融机构、企业等之间的了解和合作,加大了公司品牌推广力度,树立了良好的公司形象。 

三、关爱弱势群体
    
公司工会牵头,对于全系统困难员工进行慰问,并组织发放补助资金,温暖困难员工;公司客户服务中心牵头,发起了“帮扶善恩园20元计划”,即每月工资发放后,每人捐献20元,作为帮扶基金用于购买日用品帮助闽侯善恩园福利院的孩子们。公司各系统积极参于关爱员工,关爱社会各类活动,体现人文精神。

 

 

第七章   制度建设与信息披露

一、制度建设

公司按照《公司法》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》等法律法规、监管规定以及《公司章程》的规定,结合公司实际情况,制订并完善了各项内部控制制度,已建立环境控制、风险控制、业务控制、自有资金和财会系统管理控制、电子信息系统控制、人力资源与薪酬管理、信息沟通与披露的管理等内部控制体系。这些制度基本得到有效贯彻执行;同时2013年公司组织修订了300多项制度,形成了公司制度汇编。作为公司自成立以来的第一次汇编,该书的编纂标志着公司在推进制度化、规范化、程序化建设上迈出了重要的步伐,也是公司长久深入推进精细化管理重要的重要举措。

二、信息披露

公司及时对中国证监会机构监管综合信息(CISP)系统、中国证监会中国证券期货业普查系统、中国证券业协会会员机构信息管理系统、上交所和深交所会员公司专区等系统的报表及时填报,及时进行资料更新工作,以便监管机关和相关部门及时全面了解公司真实情况。

 

第八章 诚信及企业文化建设

公司在经营管理中始终践行“以诚实守信为荣,以见利忘义为耻”的社会主义荣辱观,创建诚实守信的企业文化,使诚信经营理念彻底落实到经营运作的全过程,保持着良好的诚信记录。公司采取多种途径,重点抓好和谐企业文化建设。

一、加强协调沟通,促进班子团结和谐

开展“政治素质好、经营业绩好、团结协作好、作风形象好” 的“四好班子”创建活动,领导班子成员自觉提高思想政治素质和理论素养,自觉珍惜和维护团结,大事讲原则,小事讲风格,密切配合,自觉维护集体领导的权威,形成了团结和谐的氛围,提高决策层的凝聚力;公司中层干部以业务发展为先,勇于开拓创新,敢于承担责任,加强协调沟通,形成积极向上的良好氛围。

二、建立和谐的人事、用工和分配机制

公司始终致力于构建和谐的人事、用工和分配机制,不断健全和完善员工引进、使用、评价、晋升、淘汰机制和员工权益保障机制,推动聘用工的制度化、规范化进程,形成公开、公平、公正、规范有序、充满活力、富有效率的人事工作机制。充分发挥好收入分配的激励约束作用,调整好股东、经营层和员工三方的利益关系。建立科学、客观、公正的业绩考核评价体系和薪酬标准,充分调动广大员工的积极性,使员工收入与公司效益实现同步增长。

三、关爱员工,营造和谐的企业文化氛围

公司党委及经理层坚持以人为本,关心职工的工作、学习和生活,解决好职工最关心、最直接、最现实的利益问题,加强交流,增进团结,维护公司稳定。以社会主义核心价值体系为根本,大力倡导和谐理念,培育和谐精神,营造尊重人、关心人、理解包容、互信互助的良好氛围,形成公司内部融洽和睦的人际关系、宽松愉快的工作环境,使员工对公司有归属感,激发广大员工从本职工作做起,以良好的精神面貌和一流的工作业绩,为公司健康发展贡献力量。

四、倡导新时期华福精神和企业文化

立足长远,公司制定出台了三年战略规划,规划成功总结出了公司的三大特点、三大优势、三大劣势,提炼出树立一种精神(激情创业、勇于担当、勤勉尽责、敢拼会赢)、推进两大突破(突破转型、突破弯道超车)、弘扬三项文化(狼性文化、战士文化、和谐文化)、践行四感作风(坐不住的使命感、等不得的责任感、慢不得的紧迫感、睡不着的危机感)等,用意隽永,内涵丰富,为公司实现新一轮创业辉煌打下了坚实基础。

 

第九章 公司所获部分社会荣誉情况
   
 2013年,公司认真履行社会责任,切实保护各利益相关方的权益,诚信纳税,关爱员工,积极参与社会公益活动,取得了一定的社会效益,也获得了社会各界的认可,获得了一系列社会荣誉和表彰,现将公司荣获的部分荣誉列示如下:
    2013年2月福建省反洗钱协会授予公司“2012年福建省反洗钱系列宣传活动综合奖”;

    2013年3月福建省国税局、福建省地税局授予公司“福建省2012年度纳税百强企业”;

2013年3月由深圳证券信息有限公司与证券时报联合主办,全景网和《财富天下》电视频道承办的评选活动授予公司厦门悦华路证券营业部“全景网百佳证券营业部”;

2013年4月福建省直属机关团工委授予公司长乐吴航路证券营业部、漳平和平中路证券营业部、厦门仙岳路证券营业部2012年度省直级“青年文明号”;

2013年5月福建省团工委授予公司96326客户服务中心“省级青年文明号”。

 

履行社会责任是一项长期的系统工程,需要公司持续不断地投入和坚持不懈地努力。2014年,公司董事会、经营层和全体员工将不断努力,以感恩回报社会的责任观,在推进业务稳健快速发展的同时,进一步强化企业公民意识,善尽社会责任,从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。公司将继续以科学发展观为指导,把积极履行社会责任作为一项重要战略举措和对社会的郑重承诺,不断推动公司社会责任和公司发展战略及经营业务的融合,与利益相关方携手促进社会和谐,为实现公司和社会的共同发展做出新的贡献。

 

 

华福证券有限责任公司

 2013年4月15

 

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