今日导读
来源: 港澳资讯 日期:2017-5-27
●证监会酝酿修改大股东减持规则
少数上市公司大股东以及对公司经营管理有影响力的股东清仓式减持、断崖式减持等现象引发市场广泛关注,证监会新闻发言人邓舸昨日表示,证监会将修改《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,交易所也会相应完善规则,引导上市公司有关股东减持行为规范有序进行。
邓舸表示,规范上市公司股东减持行为是资本市场基础性制度组成部分。自2016年1月发布实施《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》以来,证监会在监管工作中一直持续关注相应的效果及问题。总的来看,《若干规定》在规范上市公司股东减持行为,促进上市公司稳健经营、回报中小股东,支持资本市场健康发展等方面发挥了积极作用。同时,也出现了一些值得重视的新情况、新问题。对此,证监会高度重视,专门组织力量进行了研究评估。近期,在总结前一段实践经验和有关研究成果的基础上,借鉴国际通行做法,证监会将修改《若干规定》,上海、深圳证券交易所也将完善相应的交易规则,引导上市公司有关股东减持行为规范有序进行。
●证监会核发7家IPO批文筹资额不超23亿
昨日,证监会按法定程序核准了7家企业的首发申请,包括了上交所主板4家,深交所中小板2家,创业板1家。
其中,上交所主板的4家为营口金辰机械股份有限公司、四川华体照明科技股份有限公司、广东迪生力汽配股份有限公司、苏州易德龙科技股份有限公司;深交所中小板的2家为金龙羽集团股份有限公司、深圳市美格智能技术股份有限公司;深交所创业板为深圳市杰恩创意设计股份有限公司。
●多家公司面临顶格处罚 投资者可积极维权
近期因虚假陈述行为,上市公司遭遇中国证监会顶格处罚的案例不断增多。
例如,匹凸匹(原简称多伦股份),因涉嫌未及时披露公司名称变更及经营范围变化,涉嫌利用社会公众关注,误导投资者对公司前景、公司价值的判断,涉嫌未及时披露实际控制人变更协议未能生效的行为,同时收到三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。雅百特也因虚增利润2.6亿,受到顶格处罚。
●人民币对美元中间价拟引入逆周期因子
中国外汇交易中心自律机制秘书处26日就中间价报价有关问题表示,近日外汇市场自律机制汇率工作组确实考虑在人民币对美元汇率中间价报价模型中引入逆周期因子。专家认为,人民币对美元汇率中间价报价模型中引入逆周期因子,有助于合理引导市场预期,遏制市场非理性行为,避免人民币汇率剧烈波动。
●保监会:险企要重点建立三道防线合规管理框架
5月26日,中国保监会副主席梁涛在由中国保险行业协会主办的"2017保险合规年会"上表示,在当前防范保险业风险,确保国家金融稳定的新形势下,各保险公司要充分认识出台《保险公司合规管理办法》(以下简称《办法》)对于进一步加强保险业风险防控和法治建设的重要意义,切实增强做好保险合规工作的责任感、使命感和紧迫感。
梁涛要求,各保险公司要对照《办法》,明确重点任务,抓好贯彻落实。一是要建立由业务部门和分支机构、合规管理部门和合规岗位、审计部门各负其责的三道防线合规管理框架。二是要健全独立完善的合规管理机制,切实提高合规负责人、合规部门的独立性和权威性,不断强化分支机构合规管理,进一步建立健全合规审核、合规检查等工作机制。三是要强化高效履职的合规保障机制,重点从充实人员配备、加强合规培训、完善考核激励机制三个方面入手。
●保持流动性基本稳定 央行6月拟开展MLF、28天逆回购
央行已经关注到市场对6月份资金面的预期,并拟作相关安排,保持流动性基本稳定。
昨日央行主管的《金融时报》的相关报道里透露了上述信息。该报道称,5月25日市场利率定价自律机制座谈会上,央行表示已关注到市场对半年末资金面存在担忧情绪,考虑到6月份影响流动性的因素较多,拟在6月上旬开展MLF操作,并择机启动28天逆回购操作,搭配好跨季资金供给,保持流动性基本稳定,稳定市场预期。
●*ST新梅(600732)控制权之争解决 6月6日恢复上市
历经两年多的波折,*ST新梅的控制权之争在2016年10月终获解决。经过自救努力,2017年5月26日,公司收到交易所同意恢复上市的决定,其股票将于6月6日恢复上市。*ST新梅的恢复上市是在公司控制权得到彻底化解,公司生产经营恢复正常,持续经营能力得到有效改善的背景下实现的。其间过程,殊为不易。
●中小企业板十三周年成绩单亮眼 1286家次公司再融资金额达14303亿元
在中国经济转型升级的背景下,并购重组已经成为企业发展的一个重要路径。作为民营经济和新兴产业的典型代表,在中小企业板上市的公司更是运用并购重组这一最具市场化的优化资源配置工具,实现了转型升级和发展壮大。
数据显示,2011年至2016年期间,中小板推出重大资产重组方案的公司数分别为8家、17家、42家、94家、160家、134家,合计交易金额分别为93亿元、143亿元、611亿元、1295亿元、4053亿元、4060亿元。从发展情况来看,中小企业板重大资产重组自2014年快速增长以来,在持续活跃的基础下,逐渐显现出更加理性、务实的发展态势。截至2016年12月31日,中小企业板累计实施完成重组方案308家次,累计金额达5379亿元。
●中小企业板成立13周年 市场规模逐步扩大
主持人苏诗钰:中小企业板自2004年5月27日成立以来,已走过十三年。中小企业代表了我国经济中最有活力的群体,是我国经济发展的中坚力量,十三年精耕细作。中小企业板培养出一批行业龙头公司,在以创新引领实体经济转型升级、支持"一带一路"建设、促进区域城乡协调发展、支持扶贫攻坚等工作中发挥了积极作用。
中小企业板自2004年5月27日成立以来,已走过十三年。十三年来,中小企业板始终把规范作为发展的前提,坚持稳中求进,以坚实平稳的步伐引领中小企业开拓前进。
●上交所将发布股东及董监高减持实施细则
上交所5月26日表示,今年以来,上交所集中组织力量,认真总结上市公司股东及董监高减持监管中出现的新情况新问题,着手完善配套的减持业务规则。其中,着重对大股东通过大宗交易"过桥减持"、部分股东"清仓式减持"、减持信息披露不规范等突出问题,从完善制度规则、加强一线监管两个方面,进行了深入研究和准备。
在证监会修订发布相关减持规定后,上交所将随即发布减持实施细则,细化落实相关规定,切实加大一线监管力度,及时惩治处理违规行为,引导合规、有序减持,促进市场稳健运行。
●首只小公募创新创业公司债在深交所上市
5月26日,交易所市场首只小公募创新创业公司债"17阳普S1"在深交所上市,发行规模3亿元,票面利率5.65%,发行人为创业板公司广州阳普医疗科技股份有限公司,主体评级AA-,债项评级为AAA,由深圳市高新投集团有限公司提供增信担保。
深交所认真落实证监会关于创新创业公司债"专人对接、专项审核、即报即审"的政策要求,"17阳普S1"审批时间较一般公司债大幅缩短。"17阳普S1"融资成本较低,与同资质公司8%左右的债券利率相比,发行人以较低的利率锁定了5年期融资3亿元,拓宽了企业中长期资金来源。
●偏爱大盘蓝筹股 险资掘金策略生变
严格监管下,保险资产管理公司的投资风格正在发生变化。近日,某大型保险公司的投资经理向记者透露,最近两三年会优先投资大盘蓝筹股,因为大多数小盘股已经没有稀缺性。"目前看来,股市短期可能反弹,长期看债市会先见底,保险资金在债市的投资肯定多于股市。"
●证监会核发七家企业IPO批文
5月26日,证监会按法定程序核准了7家企业的首发申请,筹资总额不超过23亿元。其中,上交所主板4家:营口金辰机械股份有限公司、四川华体照明科技股份有限公司、广东迪生力汽配股份有限公司、苏州易德龙科技股份有限公司,深交所中小板2家:金龙羽集团股份有限公司、深圳市美格智能技术股份有限公司,深交所创业板1家:深圳市杰恩创意设计股份有限公司。
●深交所公开谴责*ST烯碳(000511)和相关当事人
5月26日,深交所发布公告,向*ST烯碳及其审计机构、相关当事人给予公开谴责处分。
公告显示,经查明,*ST烯碳存在以下违规事实:一是公司未能在2017年4月30日前披露2016年年度报告和2017年第一季度季度报告;二是公司因2015年度财务会计报告被出具了无法表示意见的审计报告,股票交易被实行退市风险警示。公司2016年度出售子公司部分股权会计处理存在明显争议,直至2017年4月24日方聘任审计机构的情形下,公司仍未及时发布股票可能被暂停上市的风险提示公告以及不能在规定期限内披露定期报告的提示性公告,直至2017年4月28日方披露相关风险提示公告。
●针对公司股份转让、股权质押过程中反常现象 上交所四问亿晶光电(600537)
亿晶光电26日收到上交所发来的关于对公司股权转让事项的问询函,要求公司进行自查,并向股权转让相关方核实未及时披露股权转让及进展事项的原因,是否存在违反相关信息披露规定的情形。亿晶光电25日发布公告,披露了一份"迟到"4个多月之久的《股份转让协议》:公司控股股东荀建华拟作价29亿元,分两期将所持公司20%股份转让给勤诚达投资,公司控制权将就此易主。
4个多月来,亿晶光电控股股东一直对股份转让秘而不宣,以"挤牙膏"的方式"暗度陈仓"。对于公司股份转让、股权质押过程中的种种反常现象,上交所向亿晶光电先后发出四份问询函。后者对前三份问询函的回复称,不属于一揽子交易,不存在控制权让渡的默契及相关安排、控股股东控制权稳固。业内人士表示,对于控制权转让这样的重大事项,亿晶光电控股股东却隐瞒4个月,在回复上交所问询函时隐瞒相关事实,可能涉嫌信披违规。
●解决发行过程中较大规模资金冻结问题 可转债可交换债发行拟改为信用申购
为解决可转债和可交换债发行过程中产生的较大规模资金冻结问题,证监会拟进一步完善可转债、可交换债发行方式,将现行的资金申购改为信用申购,相应对《证券发行与承销管理办法》个别条款进行修订,并就修订内容公开征求意见,同步启动证券交易结算系统技术改造工作。
证监会指出,现行可转债、可交换债的发行采用资金申购方式,易产生较大规模冻结资金,对货币市场和债券市场造成一定的扰动。2015年以来发行的可转债,发行期间平均冻结资金规模为发行规模的93倍,单只最大冻结资金量近5400亿元。本次改革将申购时预先缴款调整为确定配售数量后再进行缴款。
●深交所与孟买交易所签署合作谅解备忘录
日前,深圳证券交易所与印度孟买证券交易所签署合作谅解备忘录,共同推动资本市场合作,服务两国中小企业、创新企业发展。
孟买交易所成立于1875年,截至2016年底共有上市公司5820家,全球排名第一,股票市值1.56万亿美元,全球排名第13。孟买交易所大力支持中小企业、创新经济发展,与深交所在建设多层次市场、强化一线监管和完善市场服务等方面具备广阔的交流合作空间。今年4月,深交所理事长吴利军一行赴印度推进跨境资本合作期间,两所就中小企业市场发展、跨境资本对接等议题进行了深入交流并达成广泛共识,双方一致认同以跨境投融资对接为基础,围绕服务中小企业和创业创新开展中印跨境资本市场合作。
●大型银行年内需完成设立普惠金融事业部
昨日,银监会印发《大中型商业银行设立普惠金融事业部实施方案》,推动大中型商业银行设立聚焦小微企业、"三农"、创业创新群体和脱贫攻坚等领域的普惠金融事业部。
《方案》要求,2017年6月底前,大型银行要形成设立普惠金融事业部具体方案,并抓好落实,2017年内完成普惠金融事业部设立,尽快开展工作,成为发展普惠金融的骨干力量。鼓励中型商业银行设立普惠金融事业部,结合各自特色和优势,探索创新更加灵活的普惠金融服务方式,提升普惠金融服务质效。目前四大行中,建设银行、农业银行和工商银行在今年4月份先后成立普惠金融事业部。
●人民币中间价报价或将引入逆周期因子
当前我国外汇市场仍存在顺周期性,易放大单边市场预期,增大市场汇率超调的风险。增加逆周期因子的主要目的正是适度对冲市场情绪的顺周期波动,缓解可能存在的"羊群效应"。
5月26日,中国外汇交易中心自律机制秘书处发布公告称,外汇市场自律机制汇率工作组近日考虑在人民币对美元汇率中间价报价模型中引入逆周期因子。引入逆周期因子的主要考虑是:随着汇率市场化改革持续推进,近年来人民币汇率中间价形成机制不断完善。
●深交所严处*ST烯碳(000511)及其审计机构
日前,*ST烯碳无法按期披露定期报告,深交所第一时间向市场通报相关情况,并迅速启动纪律处分程序,及时向公司及其审计机构、相关当事人发出纪律处分事先告知书,听取相关方的陈述和申辩,最终作出纪律处分决定。
*ST烯碳因2015年度财务会计报告被出具了无法表示意见的审计报告,股票交易被实行退市风险警示。公司2016年度出售子公司部分股权会计处理存在明显争议,直至2017年4月24日方聘任审计机构的情形下,公司仍未及时发布股票可能被暂停上市的风险提示公告以及不能在规定期限内披露定期报告的提示性公告,直至2017年4月28日方披露相关风险提示公告,并最终未按照规定在2017年4月30日前披露2016年年度报告和2017年第一季度季度报告。中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)作为*ST烯碳2016年财务报告审计机构,未能勤勉尽责,未及时完成审计工作并出具审计报告,也未及时告知公司不能按照原定年报披露日期完成审计工作,直至4月27日方告知公司无法按期完成审计工作,对公司无法在2017年4月30日前披露2016年年度报告、以及公司未及时发布股票可能被暂停上市的风险提示公告和不能在规定期限内披露定期报告的提示性公告等违规行为负有重要责任。

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