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关于实施向不特定对象发行的可转换公司债券投资者适当性管理的通知
来源: 华福证券有限责任公司 日期:2020/10/20

尊敬的投资者:

根据沪深交易所《关于做好向不特定对象发行的可转换公司债券业务投资者适当性管理工作的通知》等文件的要求, 2020年10月26日起,投资者通过我公司参与申购、交易向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称:可转债),需符合适当性管理要求,签署可转债风险揭示书。否则将无法进行可转债申购或者买入委托,已持有可转债的投资者,可选择继续持有、转股、回售或者卖出。

可转债经纪业务属中风险等级匹配专业投资者和稳健型、积极型及激进型风险承受能力的普通投资者。投资者申请开通可转债交易权限,应掌握可转债的基础知识和业务规则,非专业投资者还应通过可转债业务专项知识测试。

符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件,已通过我公司认定的专业投资者;可转债发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东申购、交易该发行人发行的可转债,不适用上述要求。

投资者可通过小福牛APP或亲临营业部现场等方式签署可转债风险揭示书。小福牛APP开通路径:我的——业务办理——可转债权限开通。机构及产品投资者、高龄客户(80岁及以上客户)仅可通过营业部现场办理。注:投资者如需申请开通信用账户的可转债权限,应当同时申请开通普通账户的可转债权限。

特此通知。

                      华福证券有限责任公司

                        2020年10月13日
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