全国中小企业股份转让系统文件
股转系统办发〔2019〕138号
关于开展全国中小企业股份转让系统
集合竞价撮合频次调整和适当性
差异化管理通关测试的通知
各市场参与者：
为验证全市场技术系统对于集合竞价撮合频次调整和适当性差异化管理业务的升级改造情况，全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）和中证指数有限公司（以下简称“中证指数”）共同搭建通关测试环境，开展集合竞价撮合频次调整和适当性差异化管理通关测试。现将测试相关事项通知如下：
一、参测机构
全国股转系统、中国结算、深证通、中证指数，各主办券商、做市商、信息商、基金公司、托管行。
二、测试时间
2019年12月28日全天：8:30至15:30模拟T日日间交易；15:30至20:00模拟T日日终及清算处理；20:00至21:00模拟T+1日日间交易。
三、测试内容
验证参测机构技术系统按照《全国中小企业股份转让系统周边技术系统开发者指南（V1.2）》《全国中小企业股份转让系统市场参与者技术系统变更指南之交易业务（V1.3）》《全国中小企业股份转让系统市场参与者技术系统变更指南之适当性差异化管理（V1.2）》《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.43）》等技术文档改造后，对集合竞价撮合频次调整和适当性差异化管理等相关业务正常开展的支持情况。
四、测试工作要求
1．各参测机构应根据测试方案（附件1）及测试指引（附件2），认真做好技术准备和测试环境准备，制定详尽的测试计划，并指定专人负责本次通关测试工作。
2．各主办券商开展全国股转系统业务的经纪系统、做市系统、自营系统和资管系统必须参加本次测试；经纪系统参加本次测试的，建议组织全体营业部参加测试，同时确保至少有两种交易终端（其中至少有一种为非现场方式）和两种行情终端（其中至少有一种为非现场方式）能满足业务要求；资管系统参加本次测试的，应当同时通知为其开展托管结算业务的托管行参加测试。请各主办券商通知租用本机构交易单元的基金公司参加测试。
3．各开展全国股转系统业务的基金公司和对应托管行必须参加本次测试，请参测基金公司通知本机构对应的托管行参测。
4．各提供全国股转系统行情服务的信息商必须参加本次测试。
5．在测试过程中，请各参测机构详细记录测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，请及时通过电话或QQ群与全国股转公司沟通联系。
6．测试结束后，2019年12月28日22：00前，请各主办券商收集各自技术系统的测试情况，通过BPM向全国股转系统提交通关测试报告（附件3，非盖章版）；请各参测基金公司和信息商按上述时间要求通过电子邮件向全国股转系统提交测试报告（非盖章版），邮件主题和附件名称均为：机构名称+集合竞价撮合频次调整和适当性差异化管理通关测试报告，收件邮箱为：techservice@neeq.com.cn。请各主办券商、基金公司和信息商于2019年12月31日（周二）17:00前反馈盖章版测试报告（附件3），反馈方式同非盖章版反馈方式。
7．本次测试的数据仅为模拟测试使用，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。
8. 全国股转系统在履行上线决策后，将通过BPM和QQ群发送通关测试和业务上线结果，请各参测单位据此做好技术系统恢复和验证工作，确保下一交易日生产系统正常。并于2019年12月29日10:00前反馈技术系统恢复情况报告（附件4，无需盖章），各主办券商通过BPM反馈，各参测基金公司和信息商通过电子邮件反馈至techservice@neeq.com.cn。
五、适当性差异化管理数据初始化要求
2019年12月27日生产环境日终后，全国股转系统生产环境将额外下发投资者适当性管理汇总信息库（NQSDXQL.DBF）和各主办券商的投资者适当性管理确认库（NQHGTZZQR??????.DBF，??????为转让参与人编码）。确认库为各主办券商生产环境自上线之日起报送的全部有效合格投资者，上述有效合格投资者默认已开通的适当性类别为一类合格投资者，请各主办券商认真核对。对于已认定为合格投资者但未在确认库中的，应及时补报，避免影响投资者交易；对于非合格投资者但在确认库中的，应及时申报取消其权限。
请主办券商根据全国股转系统发布的投资者适当性相关业务规则，做好技术系统投资者适当性相关参数的设置：基础层门槛为：200万元；创新层门槛为：150万元，精选层门槛为：100万元。
附件：1．全国中小企业股份转让系统集合竞价撮合频次
调整和适当性差异化管理通关测试方案
2．全国中小企业股份转让系统集合竞价撮合频次
调整和适当性差异化管理通关测试指引
3．全国中小企业股份转让系统集合竞价撮合频次
调整和适当性差异化管理通关测试反馈报告
4．全国中小企业股份转让系统集合竞价撮合频次
调整和适当性差异化管理通关测试技术系统恢
复情况报告
全国股转公司综合事务部（总经理办公室）
2019年12月27日
闽公安备：35010302000612
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