股票期权交易权限级别标准
交易权限级别
|
风险承受能力要求
|
通过下列证券交易所期权知识考试之一
|
完成下列证券交易所期权模拟交易经历之一
|
交易权限范围
|
一级
|
风险承受能力为积极型或激进型
|
(1)一级知识考试
(2)二级知识考试
(3)三级知识考试
(4)综合知识考试
|
(1)一级模拟交易经历
(2)二级模拟交易经历
(3)三级模拟交易经历
|
(1)在持有期权合约标的时,进行相应数量的备兑开仓
(2)在持有期权合约标的时,进行相应数量的认沽期权买入开仓
(3)对所持有的合约进行平仓或者行权
|
二级
|
风险承受能力为积极型或激进型
|
(1)二级知识考试
(2)三级知识考试
(3)综合知识考试
|
(1)二级模拟交易经历
(2)三级模拟交易经历
|
(1)一级交易权限对应的交易
(2)买入开仓
|
三级
|
风险承受能力为积极型或激进型
|
(1)三级知识考试
(2)综合知识考试
|
(1)三级模拟交易经历
|
(1)二级交易权限对应的交易
(2)保证金卖出开仓
|
注:1. 期权交易中一级交易权限属于中高风险业务,可能造成本金损失。
2. 期权交易中二级和三级交易权限属于中高风险业务,可能发生大额损失,而且损失可能无上限。
3. 影响期权交易风险的因素包括但不限于:国家的基本经济情况;影响期权及其相关市场的供求因素;影响标的证券价值的因素;影响期权市场波动率、流动性以及有效性的因素或者其他影响单个期权价值的特有因素;特定时期期权市场的质量或者运行情况。